ETF经理人集团首席执行官塞缪尔·马苏奇在SEC调查和涉嫌利益冲突中辞职

作为与美国证券交易委员会(SEC)达成和解的一部分，ETF Manager Group创始人兼首席执行官塞缪尔·马苏奇辞去了首席执行官和其他相关职位。美国证券交易委员会(SEC)通知他，由于对该公司大麻交易所交易基金(ETF)的调查，决定提起民事诉讼。

在此之前几周，ETFMG宣布将其ETF阵容出售给Amplify ETF(纽约证券交易所代码：SWAN)，预计交易将于今年完成。据几位消息人士报道，该公司最近还宣布了两只ETF关闭。 根据最近提交给美国证券交易委员会的一份文件，和解涉及与ETFMG另类收获ETF(纽约证券交易所代码：MJ)-美国第一只大麻交易所交易基金(ETF)-在其前托管人管理的证券借贷计划中的参与有关的“涉嫌利益冲突的不披露”。

Wells通知

马苏奇和该公司显然收到了富国银行的通知，通知他们SEC工作人员已经预料到了民事诉讼，并指出马苏奇和该公司配合了调查。

在此过程中，每个收件人都向SEC工作人员展示了为什么它认为自己的行为是适当的，并且符合行业标准，因此不应采取任何行动。 汉堡律师事务所(Hamburger Law)专注于监管合规的律师布莱恩·汉堡包(Brian Hamburger)表示：“SEC拥有广泛的工具，通常坚持要求个人辞职是他们认为个人处于不当行为症结所在的地方会使用的工具。”“如果这是这些承诺的一个组成部分，那么这肯定表明了SEC的情绪。”

马苏奇还辞去了该信托基金总裁兼秘书、董事会主席和投资组合经理一职，作为协议的一部分，他同意辞去ETF Manager Trust首席执行官和受托人一职。文件显示，他和公司同意SEC工作人员的调查结果，但既不承认也不否认。

Masucci曾在2019年成为ETF行业争议的中心，当时他的公司因违约被勒令向纳斯达克支付8000万美元，解决了围绕ETFMG Prime网络安全ETF(Hack)和其他四只ETF的纠纷，根据雅虎财经，这些ETF的总资产为21亿美元。