美国证券交易委员会称指控贝莱德未能正确披露其建议的公开交易基金的投资

https://www.sec.gov/news/press-release/2023-226

美国证券交易委员会今天指控投资顾问贝莱德顾问有限责任公司未能准确描述娱乐行业的投资，而娱乐行业的投资占其所咨询的公开交易基金的很大一部分。为了和解指控，贝莱德同意支付250万美元的罚款。

美国证券交易委员会的命令发现，从2015年到2019年，贝莱德多部门收入信托基金（BET）通过贷款机制对Avilon Group，LLC进行了大量投资，Avilon Group，LLC是一家每年为一到两部电影制定印刷和广告计划的公司。根据美国证券交易委员会的命令，在许多向投资者公开并提交给美国证券交易委员会的年度和半年度报告中，贝莱德不准确地将Avilon描述为一家“多元化金融服务”公司。美国证券交易委员会的命令还发现，贝莱德表示Avilon支付的利率高于实际情况。2019年，贝莱德发现了这些不准确之处，并在未来的报告中准确报告了Avilon的投资。

执行部门资产管理部门联席主管安德鲁·迪恩（Andrew Dean）表示：“散户和机构投资者依赖于构成封闭式或共同基金投资组合的公司的准确披露来评估该基金的当前或未来投资。”“投资顾问有责任提供这些重要信息，而贝莱德在Avilon投资中未能做到这一点。"

贝莱德同意SEC的命令，认定其违反了1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》。贝莱德在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，同意了停止令和谴责以及罚款。

此前，美国证券交易委员会对Avilon创始人William Sadleir挪用投资于Avilon的BET资金提出了指控，并随后解决了对Avilon的诉讼。

SEC的调查是由Salvatore Massa和Brian Fitzpatrick在Dean先生和Corey Schuster的监督下进行的，他们都在执法部门的资产管理部门负责。