美国证券交易委员会表示，它指控黑石未能正确披露其建议的上市交易基金的投资

https://www.sec.gov/news/press-release/2023-226

美国证券交易委员会(SEC)今天指控投资顾问公司贝莱德顾问公司(BlackRock Advisors，LLC)未能准确描述娱乐行业的投资，而这些投资构成了美国证券交易委员会(SEC)建议的一只上市交易基金的重要组成部分。为了了结这些指控，贝莱德同意支付250万美元的罚款。

SEC的命令发现，从2015年到2019年，贝莱德多部门收入信托基金(BIT)通过一项贷款安排，对Aviron Group，LLC进行了重大投资，该公司每年开发一到两部电影的印刷和广告计划。根据SEC的命令，在向投资者公开并提交给SEC的许多BIT年度和半年度报告中，贝莱德错误地将Aviron描述为一家“多元化金融服务公司”。SEC的命令还发现，贝莱德表示，Aviron支付的利率高于实际情况。2019年，贝莱德发现了这些不准确之处，并在未来的报告中准确地报告了对Aviron的投资。

“散户和机构投资者依赖对组成封闭式或共同基金投资组合的公司的准确披露，以评估对该基金的当前或预期投资，”执法部资产管理部门联席主管安德鲁·迪恩表示。“投资顾问有责任提供这一重要信息，而贝莱德在对Aviron的投资中未能做到这一点。”

贝莱德同意了SEC的命令，认为它违反了1940年的《投资顾问法案》和1940年的《投资公司法》。在既不承认也不否认SEC调查结果的情况下，贝莱德同意了除了罚款之外的停止令和谴责。

此前，SEC指控Aviron创始人William Sadleir挪用投资于Aviron的BIT资金，然后解决了这一诉讼。

SEC的调查是由塞尔瓦托·马萨和布莱恩·菲茨帕特里克在迪恩和科里·舒斯特的监督下进行的，他们都是与执法部的资产管理部门一起进行的。