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2023-10-25 05:11
Aviron因每年为一到两部电影制定广告和印刷计划而受到认可。
然而,根据SEC的说法,当贝莱德在向公众提交并提交给SEC的多份年度和半年度报告中,将Aviron错误地标记为“多元化金融服务”实体时,这个问题就出现了。SEC的命令进一步指出,贝莱德报告的Aviron支付的利率高于事实。
然而,到2019年,贝莱德纠正了这些失实陈述,确保了在随后的报告中准确报告Aviron的投资。另请阅读:随着比特币ETF从DTCC网站上消失,BTC价格下跌:市场对贝莱德预期的基金消失做出反应
SEC执法部资产管理部门联席主管Andrew Dean强调了准确披露投资信息的重要性,他表示:“散户和机构投资者依赖对组成封闭式基金或共同基金投资组合的公司的准确披露,以评估该基金当前或未来的投资。”
他进一步强调了投资顾问提供这一关键信息的责任,并指出贝莱德在Aviron投资案中的疏忽。作为对指控的回应,贝莱德已同意和解,涉及250万美元的罚款。
贝莱德既不承认也不否认SEC的结论,但已同意发出停止令、官方谴责和上述罚款。下一步阅读:比特币牛市到来了吗?分析师建议:密切关注潜在的上行空间
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照片:快门