上诉法院驳回花旗集团举报人竞购股票4亿美元罚款：报告

昨天，据报道，一家联邦上诉法院裁定，花旗集团(NYSE：C)副总裁无权从花旗集团(Citigroup Inc.)2020年10月同意支付的4亿美元民事罚款中分得一部分，原因是花旗风险管理不力。

据路透社报道，位于曼哈顿的美国第二巡回上诉法院裁定，塔米卡·米勒没有证明她对花旗集团审计报告的篡改举报人有权分担4亿美元的罚款，这笔罚款是由于花旗与美联储和OCC达成和解而产生的。

米勒认为，花旗集团的行为违反了2015年花旗集团与消费者金融保护局就其信用卡业务达成的7亿美元和解协议，以及同一天与消费者金融保护局就营销行为达成的3500万美元和解协议。

根据这份报告，巡回法官Denny Chin在为一个由三名法官组成的陪审团写信时表示，联邦法律赋予OCC自由裁量权，但不是义务，可以就审计报告对花旗集团处以罚款。他的结论是，这削弱了米勒的说法，即美国第三大银行花旗集团隐瞒了其未能遵守规定的情况，以逃避政府施加的罚款。

Chin还表示，2014年起担任花旗集团风险管理员工的米勒提起的诉讼“缺乏向花旗银行提供其索赔‘公平通知’所需的细节，而是类似于试图利用诉讼程序发现假想的不当行为。”

米勒根据联邦虚假索赔法案提起诉讼，该法案允许举报人代表政府提起诉讼，并获得赔偿份额，通常在15%至30%之间。

2020年，美联储对花旗集团开出4亿美元罚单，并要求后者“纠正几个长期存在的不足之处”。

上个月，据报道，花旗集团违反了美国联邦储备委员会(美联储，FED)关于公司间交易的规定，导致其内部流动性报告出错。

花旗集团的股票在过去12个月里上涨了约23%。投资者可以通过First Trust Nasdaq Bank ETF(纳斯达克股票代码：FTXO)和First Series Portios Trust Inc.Equity Income Fund ETF(纽约证券交易所代码：ICAP)获得股票。

股价行动：花旗集团股价周三收盘前上涨2.23%，至57.82美元。

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