SEC对12名违反记录保存规则的市政顾问处以罚款

该监管机构周二表示，约12名市政顾问同意支付超过130万美元的民事罚款，以和解美国证券交易委员会指控这些公司未能保存某些电子通信的指控。

这些指控是SEC对使用WhatsApp等个人设备和应用程序进行商业通信的广泛调查的一部分。本月早些时候，美国证券交易委员会就类似违规行为与六家信用评级公司达成和解。

在周二的SEC公告中：

根据美国证券交易委员会的命令，这些公司承认，他们未能维护和保存其人员发送和/或接收的与市政咨询活动有关的通信，并且这些通信是联邦证券法要求维护和保存的记录。这些失败涉及多个级别的人员，包括主管。