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2020-05-21 20:14
原標題:CFTC將嚴打「操縱案」,負油價疑案或將真相大白
周四,據外媒報道,CFTC準備聯手美國司法部,嚴厲打擊市場操縱行為。
這一消息出臺令人們更加容易理解昨日CFTC突然的「大動作」。
據紐約時報,周三CFTC表示,將更新其對銀行和交易商「不當行為」的罰款指南,所謂不當行為包括欺詐、操縱期貨和操縱利率。這是幾十年來CFTC首次對不當行為的罰款方式進行評估。
最新報道稱,美國司法部的反欺詐部門正在加強打擊商品欺詐,該小組由審判律師阿維·佩里(Avi Perry)監督,該律師曾檢舉涉及貿易巨頭Tower Research Capital,美林證券公司和摩根大通欺詐案的調查。
消息人士告訴路透社,該計劃旨在擴大美國司法部針對刑事起訴的市場操縱範圍,從傳統的內幕交易和期貨操縱擴展到一系列資產類別。
如果成功的話,這項計劃將增加可能會接受刑事指控的交易員的入獄時間,而銀行、經紀人和自營交易公司可能會面臨鉅額罰款和業務限制;另外,這將更好地發現跨機構的潛在不當行為,令更多欺詐行為曝光。
據悉,司法部最近打擊的重心是「欺詐」,即提供期貨交易者錯誤的需求或供應信息,然后利用市場波動反應進行牟利。
今年,疫情危機引發市場出現極端動盪,包括上月油市史無前例跌入負值,據悉CFTC正在調查美國原油基準價格跌入負值的事件,市場是否存在「操縱」一説,很快就真相大白了。
近年來,市場操縱案頻繁曝光。儘管如此,據數十名官員和行業專家稱,數十年來,市場的操縱現象一直未得到充分的監控。
另外,在2008年金融危機之后,國會大幅擴大了商品期貨交易委員會(CFTC)的職權範圍,但自1994年以來,該機構尚未正式更新審查過其處罰條例。
據路透消息,CFTC和司法部的再次合作,可能是吸取了摩根大通白銀操縱案的教訓,當時CFTC無法利用美國法院備案文件中的數據,拖慢了破案效率。