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2021-07-22 05:34
美國證券交易委員會(SEC)主席Gary Gensler周三表示,該委員會可能繼續努力,為基於證券的互換執行工具的註冊和監管制定出「早該出臺的」規則。
Gensler在一場準備好的演講中表示,他希望證交會將這類衍生品規定與商品期貨交易委員會(CFTC)已經實施的類似規定加以協調。他還強調,任何以證券價值定價的加密代幣或類似產品都必須遵守證券法,即使是在去中心化平臺上提供。
他在對美國律師協會的一次演講中表示:「這些平臺——無論是在分散的還是集中的金融領域——都受到證券法的牽連,必須在我們的證券制度下運作。」
在互換交易方面,Gensler的言論為SEC一項長期計劃注入了新的活力,該計劃將按照2010年《多德-弗蘭克金融改革法》(Dodd-Frank financial reform law)的要求,對衍生品市場的證券部分實施更嚴格的監管。CFTC在監管衍生品方面負有大部分責任,但SEC在為相對較小的證券衍生品市場制定必要規則方面做得不夠。
Gensler表示,他已要求SEC工作人員將其規則與CFTC現有的規則進行協調,SEC可能會在此過程中提出新的規則草案,徵求公眾意見。SEC於2011年首次提出了基於證券的互換執行機制的規則。
Gensler表示,將SEC規定與CFTC制度結合將是一種有效的方法,因為許多受SEC新規定影響的公司已經在CFTC的規定下運作。