美國證券交易委員會表示，它指控黑石未能正確披露其建議的上市交易基金的投資

https://www.sec.gov/news/press-release/2023-226

美國證券交易委員會(SEC)今天指控投資顧問公司貝萊德顧問公司(BlackRock Advisors，LLC)未能準確描述娛樂行業的投資，而這些投資構成了美國證券交易委員會(SEC)建議的一隻上市交易基金的重要組成部分。爲了了結這些指控，貝萊德同意支付250萬美元的罰款。

SEC的命令發現，從2015年到2019年，貝萊德多部門收入信託基金(BIT)通過一項貸款安排，對Aviron Group，LLC進行了重大投資，該公司每年開發一到兩部電影的印刷和廣告計劃。根據SEC的命令，在向投資者公開並提交給SEC的許多BIT年度和半年度報告中，貝萊德錯誤地將Aviron描述為一家「多元化金融服務公司」。SEC的命令還發現，貝萊德表示，Aviron支付的利率高於實際情況。2019年，貝萊德發現了這些不準確之處，並在未來的報告中準確地報告了對Aviron的投資。

「散户和機構投資者依賴對組成封閉式或共同基金投資組合的公司的準確披露，以評估對該基金的當前或預期投資，」執法部資產管理部門聯席主管安德魯·迪恩表示。「投資顧問有責任提供這一重要信息，而貝萊德在對Aviron的投資中未能做到這一點。」

貝萊德同意了SEC的命令，認為它違反了1940年的《投資顧問法案》和1940年的《投資公司法》。在既不承認也不否認SEC調查結果的情況下，貝萊德同意了除了罰款之外的停止令和譴責。

此前，SEC指控Aviron創始人William Sadleir挪用投資於Aviron的BIT資金，然后解決了這一訴訟。

SEC的調查是由塞爾瓦託·馬薩和布萊恩·菲茨帕特里克在迪恩和科里·舒斯特的監督下進行的，他們都是與執法部的資產管理部門一起進行的。