美國證券交易委員會稱指控貝萊德未能正確披露其建議的公開交易基金的投資

https://www.sec.gov/news/press-release/2023-226

美國證券交易委員會今天指控投資顧問貝萊德顧問有限責任公司未能準確描述娛樂行業的投資，而娛樂行業的投資佔其所諮詢的公開交易基金的很大一部分。爲了和解指控，貝萊德同意支付250萬美元的罰款。

美國證券交易委員會的命令發現，從2015年到2019年，貝萊德多部門收入信託基金（BET）通過貸款機制對Avilon Group，LLC進行了大量投資，Avilon Group，LLC是一家每年為一到兩部電影制定印刷和廣告計劃的公司。根據美國證券交易委員會的命令，在許多向投資者公開並提交給美國證券交易委員會的年度和半年度報告中，貝萊德不準確地將Avilon描述為一家「多元化金融服務」公司。美國證券交易委員會的命令還發現，貝萊德表示Avilon支付的利率高於實際情況。2019年，貝萊德發現了這些不準確之處，並在未來的報告中準確報告了Avilon的投資。

執行部門資產管理部門聯席主管安德魯·迪恩（Andrew Dean）表示：「散户和機構投資者依賴於構成封閉式或共同基金投資組合的公司的準確披露來評估該基金的當前或未來投資。」「投資顧問有責任提供這些重要信息，而貝萊德在Avilon投資中未能做到這一點。"

貝萊德同意SEC的命令，認定其違反了1940年《投資顧問法》和1940年《投資公司法》。貝萊德在不承認或否認SEC的調查結果的情況下，同意了停止令和譴責以及罰款。

此前，美國證券交易委員會對Avilon創始人William Sadleir挪用投資於Avilon的BET資金提出了指控，並隨后解決了對Avilon的訴訟。

SEC的調查是由Salvatore Massa和Brian Fitzpatrick在Dean先生和Corey Schuster的監督下進行的，他們都在執法部門的資產管理部門負責。