美國證券交易委員會對貝萊德罰款250萬美元，原因是貝萊德涉嫌對娛樂部門投資進行虛假陳述

美國證券交易委員會(SEC)已對投資諮詢公司貝萊德顧問公司(BlackRock Advisors，LLC)(紐約證券交易所代碼：BLK)採取行動，稱其未能準確描述與其指導下的上市交易基金相關的娛樂業重大投資。

隨着金融界為11月14日Benzinga的未來數字資產會議做準備，這一披露變得更加重要。在這次會議上，數字和傳統投資領域的透明度和準確披露將是一箇中心主題。

根據SEC的調查結果，從2015年到2019年，貝萊德多部門收入信託(BIT)向Aviron Group，LLC做出了重大財務承諾。

Aviron因每年為一到兩部電影制定廣告和印刷計劃而受到認可。

然而，根據SEC的説法，當貝萊德在向公眾提交併提交給SEC的多份年度和半年度報告中，將Aviron錯誤地標記為「多元化金融服務」實體時，這個問題就出現了。

SEC的命令進一步指出，貝萊德報告的Aviron支付的利率高於事實。

然而，到2019年，貝萊德糾正了這些失實陳述，確保了在隨后的報告中準確報告Aviron的投資。

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SEC執法部資產管理部門聯席主管Andrew Dean強調了準確披露投資信息的重要性，他表示：「散户和機構投資者依賴對組成封閉式基金或共同基金投資組合的公司的準確披露，以評估該基金當前或未來的投資。」

他進一步強調了投資顧問提供這一關鍵信息的責任，並指出貝萊德在Aviron投資案中的疏忽。

作為對指控的迴應，貝萊德已同意和解，涉及250萬美元的罰款。

貝萊德既不承認也不否認SEC的結論，但已同意發出停止令、官方譴責和上述罰款。

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照片：快門