監管機構對瑞銀轉移瑞信富裕客户的篩選流程展開審查

格隆匯7月30日|據路透引述消息人士稱，今年早些時候，瑞士金融市場監管局（FINMA）針對瑞銀從瑞士信貸轉移高風險富裕客户的篩選機制進行了審查，以確保這家瑞士銀行業巨頭的賬目上不會出現問題客户。銀行使用過濾技術來識別與客户相關的潛在問題，作為其合規規則的一部分，以降低洗錢等風險。瑞士金融監管機構與瑞銀就這一套流程和規則展開了交鋒。消息人士稱，隨着瑞銀將瑞信客户整合到自己的平臺上，FINMA可能會進行進一步審查。對此，瑞銀發言人表示，在準備將瑞信客户轉移到其平臺的過程中，瑞銀堅持了收購前已經實施的嚴格的客户盡職調查程序。