上訴法院駁回花旗集團舉報人競購股票4億美元罰款：報告

昨天，據報道，一家聯邦上訴法院裁定，花旗集團(NYSE：C)副總裁無權從花旗集團(Citigroup Inc.)2020年10月同意支付的4億美元民事罰款中分得一部分，原因是花旗風險管理不力。

據路透社報道，位於曼哈頓的美國第二巡迴上訴法院裁定，塔米卡·米勒沒有證明她對花旗集團審計報告的篡改舉報人有權分擔4億美元的罰款，這筆罰款是由於花旗與美聯儲和OCC達成和解而產生的。

米勒認為，花旗集團的行為違反了2015年花旗集團與消費者金融保護局就其信用卡業務達成的7億美元和解協議，以及同一天與消費者金融保護局就營銷行為達成的3500萬美元和解協議。

根據這份報告，巡迴法官Denny Chin在為一個由三名法官組成的陪審團寫信時表示，聯邦法律賦予OCC自由裁量權，但不是義務，可以就審計報告對花旗集團處以罰款。他的結論是，這削弱了米勒的説法，即美國第三大銀行花旗集團隱瞞了其未能遵守規定的情況，以逃避政府施加的罰款。

Chin還表示，2014年起擔任花旗集團風險管理員工的米勒提起的訴訟「缺乏向花旗銀行提供其索賠‘公平通知’所需的細節，而是類似於試圖利用訴訟程序發現假想的不當行為。」

米勒根據聯邦虛假索賠法案提起訴訟，該法案允許舉報人代表政府提起訴訟，並獲得賠償份額，通常在15%至30%之間。

2020年，美聯儲對花旗集團開出4億美元罰單，並要求后者「糾正幾個長期存在的不足之處」。

上個月，據報道，花旗集團違反了美國聯邦儲備委員會(美聯儲，FED)關於公司間交易的規定，導致其內部流動性報告出錯。

花旗集團的股票在過去12個月里上漲了約23%。投資者可以通過First Trust Nasdaq Bank ETF(納斯達克股票代碼：FTXO)和First Series Portios Trust Inc.Equity Income Fund ETF(紐約證券交易所代碼：ICAP)獲得股票。

股價行動：花旗集團股價周三收盤前上漲2.23%，至57.82美元。

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