美國SEC因WhatsApp相關調查開罰3.93億美元 26家金融機構中招

　　美國證券交易委員會（SEC）有關WhatsApp的調查有了最新進展，該監管機構稱一些公司未能保留員工的電子通訊訊息后，26家金融機構同意支付總計約3.93億美元的罰款。

　　SEC表示，Ameriprise Financial Inc．、Edward D． Jones & Co．、LPL Financial Holdings Inc．、Raymond James Financial Inc．將各付5000萬美元與該機構和解。SEC還指出，加拿大皇家銀行旗下一個單位將支付4500萬美元，多倫多道明銀行、Truist Financial Corp．和紐約梅隆銀行等機構也同意受罰。

　　SEC執法部門主管Gurbir Grewal周三在一份聲明表示，針對20多家公司的執法行動反映出，我們仍然致力於確保遵守聯邦證券法規的記錄要求，這對於投資者保護和市場運作良好至關重要。

　　一些大型銀行先前已經同意向SEC和美國商品期貨交易委員會（CFTC）支付數十億美元的罰款，以就針對個人手機和 WhatsApp上訊息使用的類似調查達成和解。金融機構必須監控和保存涉及其業務的通信，以防止潛在的不當行為。

　　SEC在公告中表示，同意支付罰款的公司承認違反了記錄保存規定。該機構表示，其調查「發現普遍且長期使用未經批准的通訊方式」。CFTC周三也宣佈與幾家公司達成和解。