存在多起違規 東莞私募龍頭惠豐資產收警示函

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近期，又有多家俬募基金管理機構收警示函。

近日，廣東證監局下發了關於東莞市惠豐資產管理有限公司（以下簡稱惠豐資產）的行政監管決定書，公司在展業過程中存在多起違規行為：首先是向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力投資者銷售私募基金；其次是違反基金合同約定進行投資；第三是未按合同約定履行信息披露義務。因此，公司被採取出具警示函的監管措施。中基協數據顯示，惠豐資產管理規模在10億至20億元之間，公司在中基協合計備案超60只私募產品，為東莞私募龍頭。

此外，近日，湖南證監局對長沙福森海私募基金管理有限公司採取出具警示函的監管措施，原因是將基金產品交由第三方交易。

私募惠豐資產收警示函

7月23日，廣東證監局發佈了關於開展轄區私募投資基金2024年自查工作的通知，自查對象是註冊地在廣東省內（不含深圳市）並已在中基協登記的私募基金管理機構。

8月19日，東莞私募龍頭惠豐資產收警示函引發了私募圈熱議。廣東證監局的通報顯示，惠豐資產在開展私募投資基金管理業務活動期間，存在以下違規問題：一是向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力投資者銷售私募基金；二是違反基金合同約定進行投資；三是未按合同約定履行信息披露義務。

據《每日經濟新聞》記者瞭解，為此，廣東證監局決定對惠豐資產採取出具警示函的監督管理措施，對相關責任人員進行問責。

中基協的備案信息顯示，惠豐資產成立於2015年7月13日，公司的管理規模在10億至20億元之間。從惠豐資產的股權機構來看，鄒志標持股54%，張俊傑持股28%，陳啟榮持股18%。從公司實際控制人鄒志標的履歷來看，其先后創立廣東長德實業投資有限公司，東莞市茂弘實業投資有限公司，廣東文鼎文化教育投資有限公司等公司。

據私募排排網資料介紹，鄒志標畢業於英國曼切斯特大學，擔任東莞市惠豐資產管理有限公司基金經理、東莞農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱東莞農商銀行）監事、廣東省青年企業家協會副會長。擁有10余年的投資經歷。不過記者查閲資料發現，鄒志標目前並未出現在東莞農商銀行監事的名單中，但是從股東名單來看，截至2023年底，鄒志標直接持有東莞農商銀行3.221萬股。

中基協數據顯示，截至2024年8月22日，註冊地址在廣東東莞的證券私募基金合計41家，從公司的管理規模來看，鄒志標控股的惠豐資產的管理規模在10億至20億元之間，惠豐資產是僅次於廣東君之健投資（50億~100億元）的證券私募基金公司，位列東莞地區第二。從惠豐資產備案產品數量來看，公司合計在中基協備案超60只私募產品。

長沙福森海私募遭警示

近年來，監管機構對於私募行業保持了強監管態勢，使得私募行業的各種亂象逐漸被曝光。今年以來，無論是私募機構被註銷的數量，還是中基協的罰單數量，都超過了去年。

從這些受到監管的私募機構來看，可謂是亂象頻出，比如在8月19日，湖南證監局對長沙福森海私募基金管理有限公司（以下簡稱長沙福森海私募）採取出具警示函的監管措施，原因是公司將所管理的「福森海雙輪一號私募證券投資基金」交由第三方個人進行交易決策和下單交易，產品基金經理未實際參與基金操作，公司及相關從業人員未按照規定履行職責。

為此，湖南證監局決定對長沙福森海私募採取出具警示函的行政監管措施。

中基協數據顯示，長沙福森海私募成立於2014年5月26日，公司成立超10年，不過管理規模還在5億元以下，公司在中基協備案的產品超20只。從公司董事長、總經理何英文的履歷來看，其先后在湖南湘能會計事務所、廣州瑞齊投資有限公司、廣州廣電運通金融電子股份有限公司證券部、湖南鑫義典當有限責任公司、湖南天翔瑞業投資有限公司、湖南高新創投財富管理有限公司等公司任職。

《每日經濟新聞》記者瞭解到，私募行業經歷了高速發展之后，行業已進入了淘汰賽階段。

截至8月18日，中基協年內已註銷私募共計1192家。對此，有業內人士告訴記者，對於目前這些私募出現的亂象，應該從加強法律法規的宣傳和教育、加大現場檢查和自查力度、嚴格處罰違規行為、完善行業自律機制、鼓勵投資者維權等方面來加強監管和整改，進一步規範私募基金行業的發展。當前私募行業的「扶優限劣」措施提高了私募的合規要求，加大了對違規行為的處罰力度，私募行業的優勝劣汰明顯加速。

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