最新通報！昔日金融精英涼涼！近期多人遭香港證監會紀律處分

　　在竊取187.5萬美元，並將其中的大部分資金通過洗錢的方式匯往海外后，這位昔日金融精英終於迎來了應有的懲罰。

　　9月2日晚間，中國香港證監會發布一則紀律處分，終身禁止UBS AG（瑞銀）前聯席董事林忠耀（男）重投業界，原因是林忠耀被判刑事罪名成立，被香港證監會認為非獲發牌或註冊以進行受規管活動的適當人選。

　　根據法庭裁定，林忠耀於2020年3月13日至10月27日期間，在負責監督瑞銀一個向在過往交易中被多收費用的客户進行賠償的項目時，利用接達瑞銀系統的權限，竄改正確的收款人資料，及向其個人賬户或為其一己私利轉賬至少46筆款項，涉及合共187.5萬美元。最終因盜竊和洗錢罪名成立，被判處七年監禁。

盜竊洗錢一條龍

　　根據中國香港司法機構公佈的判刑理由書，在2019年12月至2020年10月31日期間，林忠耀是瑞銀的副董事，並負責一個補償該銀行在以往交易中被多收費客户的項目。2020年11月，瑞銀的內部調查顯示，在2020年3月13日至10月27日期間，該項目向與瑞銀沒有明顯關聯的第三方支付了至少46筆款項。

　　「被告在兩項盜竊活動中採用相同的方法，即利用其項目負責人的職位，安排將有關款項轉予他選擇的受助人，並最終令自己得益。」法院認定，林忠耀安排了上述款項的支付，並由此盜取了款項。

　　據查，2020年3月13日至2020年10月27日期間，林忠耀在香港竊取了瑞銀斯坦福分行欠瑞銀香港分行的83.78萬美元債務；以及在2020年6月1日至2020年10月27日期間，在香港竊取了瑞銀斯坦福分行欠瑞銀新加坡分行的103.72萬美元的債務。

　　與此同時，他還在2020年3月至12月期間，通過多個控制的銀行賬户，接收來自瑞銀及其他來源的現金存款，當中相當大部分的款項在短時間內被轉走，而相關款項均與林從瑞銀竊取的款項有關連。

　　在處理盜竊款項期間，林忠耀的月薪為7.75萬港元，與其多筆大額轉賬的情況並不相稱。「被告‘洗’了自己偷來的資金，他是肇事者和策劃者。兩項洗錢活動的金額合計1077.97萬港元，數目不小。」

　　最終，原訟法庭在2023年11月7日裁定，林忠耀兩項盜竊罪及兩項洗錢罪罪名成立，判處其監禁七年。

高薪精英機場被抓

　　或許是預知即將事發，在瑞銀的盜竊行為被曝光之前，林忠耀已從瑞銀辭職。

　　2020年12月3日，他在香港國際機場被捕，揹包里有一張飛往倫敦的登機牌。在他的包里，還有將他的狗從香港轉移到英國的文件，以及一封由英國税務海關總署發給被告的居留許可轉移批准信。

　　判刑理由書透露，在林忠耀隨身攜帶的紅色行李中，有40塊勞力士手錶的序列號標籤，60塊勞力士手錶的綠牌、以其妻子名義寫的銀行信件、一張在被捕當日由香港飛往倫敦的登機證，以及被告的匯豐銀行賬户及其妻子銀行賬户的網上銀行安全裝置。「很明顯，被告準備逃離香港，與他的妻子和狗一起在國外享受他的罪行成果。」

　　據悉，林忠耀曾在香港受教育至初中水平，此后在美國的一所寄宿學校就讀，最終於2003年畢業於密歇根大學安娜堡分校，獲得工商管理學士學位，主修財務和會計。畢業后，林忠耀返回香港，先后在畢馬威（2003年—2004年）、瑞士信貸（2004年—2006年）、花旗集團（2006年—2016年）和瑞銀（2016年—2020年）工作。

近期多人遭香港證監會紀律處分

　　根據中國香港證監會最新發布的第二季度報告，期內共對五名人士作出了紀律處分，他們分別被暫時吊銷牌照及/或禁止重投業界七個月至四年不等。

　　此外，6月26日，香港證監會禁止直達國際金融服務有限公司（簡稱「直達」）前負責人員、核心職能主管及運營總監吳超重投業界三年七個月，由2024年6月26日至2028年1月25日止。

　　原因是他在2022年2月至2022年4月期間，隱瞞了在一個由第三方持有的、證券保證金賬户中的實益權益，及他對該賬户的直接控制權或影響力。他也沒有就在該賬户進行的證券交易取得批准，相關未經授權交易合共涉及730萬港元。

　　而6月14日，博領資產管理有限公司（簡稱「博領資產」）前持牌代表夏寶均被香港證監會禁止重投業界12個月，由2024年6月14日起至2025年6月13日止。

　　香港證監會調查發現，夏寶均在關鍵時間擔任博領資產董事一職，於2021年6月更改制作兩份虛假產品資料概要，併發送給一名客户，以誤導該客户有關他為該客户的賬户買入累計認購期權合約的行使價或到期日。他還使用其個人電郵賬户與該客户進行業務上的溝通，因此妨礙博領資產妥善監察他對該客户賬户的操作。

（文章來源：證券時報網）