日資券商瑞穗證券設立獲反饋，監管要求論證董事長、總經理勝任能力

日資券商瑞穗證券設立申請獲反饋意見。

9月6日，中國證券監督管理委員會（下稱「中國證監會」）對日本瑞穗證券株式會社獨資設立瑞穗證券（中國）有限公司（下稱「瑞穗證券」）的申請文件提出反饋意見。

具體來看，中國證監會提出三項反饋意見，其一，是請瑞穗集團、日本瑞穗證券株式會社提供2023年度經審計財務報表（2023年4月至2024年3月）；補充更新提供近三年長期信用評級及展望；更新近三年證券承銷、資產證券化業務的國際排名情況，補充提供證券經紀業務國際排名情況，説明相關數據來源及權威性。

其二，根據申請材料，中國證監會稱，擬設公司初期以債券業務為主，開拓國內債券的銷售和交易；股權方面僅開展承銷。請補充説明證券經紀、證券自營是否亦不涉及股權業務。請結合擬設證券公司經營範圍，補充説明擬申請各項業務牌照初期、中期具體業務規劃。

中國證監會關注到，瑞穗證券董事長、總經理均不具備與擬任職務相關的證券基金業務經驗，因此需要相關方就其勝任能力進行論證。

其三，中國證監會指出，新《公司法》已於2024年7月1日起施行。請根據有關要求，做好擬設證券公司章程、內部治理機制設計等與新《公司法》的銜接。此外，請根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第十條的規定，完善擬設證券公司高管提名安排，並在公司章程等制度中予以固化。

6月24日，日本瑞穗金融集團有限公司發佈的最新公告顯示，其子公司瑞穗證券有限公司已向中國證監會提出在中國設立證券公司的申請。

公告稱，中國資本市場擁有僅次於美洲和歐洲的全球第三大費用池，考慮到人口趨勢和經濟增長率，預計中國市場將進一步擴張。

據瑞穗證券官網，其成立於1917年7月，是日本最大的金融控股集團瑞穗金融集團旗下的子公司。2000年10月，由興銀證券與第一勸業證券、富士證券合併成立了瑞穗證券，2009年5月7日與新光證券合併成為瑞穗證券股份有限公司。公司擁有八千多名員工，並在歐美及亞洲多個地區開展了證券相關業務，在北京和上海設有代表處。

此前，已有野村東方國際證券有限公司（下稱「野村東方證券」）和大和證券（中國）有限責任公司（下稱「大和證券」）兩家日資券商在中國設立。瑞穗證券若順利獲批，將成為第三家日資券商。

資料顯示，野村東方證券成立於2019年8月，股權結構顯示，野村控股株式會社持有野村東方51%股權；東方國際（集團）有限公司持股24.9%；上海黃浦投資控股（集團）有限公司持股24.1%。

大和證券於2020年8月獲得中國證監會覈准批覆，註冊資本10億元人民幣，2021年6月正式開業。股東持股方面，株式會社大和證券集團總公司出資額5.1億元，持有大和證券比例為51%；北京國有資本經營管理中心出資3.3億元，持股比例33%；北京熙誠資本控股有限公司出資1.6億元，持股比例16%。

近年來我國金融行業進一步深化改革，加強對外開放，外資持續加碼中國金融業務。

2018年4月，《外商投資證券公司管理辦法》正式公佈並實施，將境外股東持有證券公司的股權比例放寬至51%。

2020年3月13日，中國證監會宣佈，自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據法律法規、證監會有關規定和相關服務指南的要求，依法提交設立證券公司或變更公司實際控制人的申請。

2023年1月，渣打證券獲准設立，成為首家新設的外商獨資證券公司。2024年3月22日，渣打證券宣佈正式展業。

2024年4月15日，中國證監會覈准法國巴黎銀行在中國設立的法巴證券（中國）有限公司，註冊地為上海市，註冊資本為人民幣11億元。

據澎湃新聞記者統計，截至目前，國內外資控股證券公司已經達到10家。除了高盛高華證券和摩根大通證券（中國）是由此前的參股變更為外商獨資，以及外商獨資的渣打證券、法巴證券之外，還包括瑞銀證券、摩根士丹利證券（中國）、星展證券、大和證券（中國）、匯豐前海證券、野村東方國際證券。