SEC對12名違反記錄保存規則的市政顧問處以罰款

該監管機構周二表示，約12名市政顧問同意支付超過130萬美元的民事罰款，以和解美國證券交易委員會指控這些公司未能保存某些電子通信的指控。

這些指控是SEC對使用WhatsApp等個人設備和應用程序進行商業通信的廣泛調查的一部分。本月早些時候，美國證券交易委員會就類似違規行為與六家信用評級公司達成和解。

在周二的SEC公告中：

根據美國證券交易委員會的命令，這些公司承認，他們未能維護和保存其人員發送和/或接收的與市政諮詢活動有關的通信，並且這些通信是聯邦證券法要求維護和保存的記錄。這些失敗涉及多個級別的人員，包括主管。